9月證券從業(yè)資格考試有4-6套試卷,每位考生考的各有不同,職上網(wǎng)小編整理網(wǎng)友回憶版《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目真題及答案,供大家估分對(duì)答案
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1、國(guó)際短期資金流動(dòng)包括()。
?、?貿(mào)易資金的流動(dòng)
?、?國(guó)際信貸
Ⅲ.套利性資金的流動(dòng)
Ⅳ.保值性資金的流動(dòng)
A.II、IV
B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
參考答案:D
2、場(chǎng)外交易的特征包括()。
?、?掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低
?、?信息披露要求較低
?、?監(jiān)管較為寬松
?、?交易制度通常采用做市商制度
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、ll、Ⅲ
D.Ⅲ、IV
參考答案:A
3、證券公司以()進(jìn)行證券投資。
?、?自有資本
?、?營(yíng)運(yùn)資金
?、笫芡型顿Y資金
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
4、注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點(diǎn)是以()為中心,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不做實(shí)質(zhì)性判斷。
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.信息披露
C.守法合規(guī)
D.公開公平公正
參考答案:B
5、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法,正確的有()。
?、?金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱
?、?在行權(quán)期,期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)
?、?在行權(quán)期,期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案:A
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