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1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A.最近 36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C. 最近 36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D. 最近 48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
【答案】 B
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:( 1)最近 24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。( 2)最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。( 3)最近 36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元
A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】 B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元。
3.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。
A. 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B. 知情程度和態(tài)度
C. 專業(yè)背景
D. 個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
【答案】 D
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