2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)習(xí)題:中國(guó)的多層次資本市場(chǎng),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。 ①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用 ②優(yōu)化資源配置 ③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí) ④投機(jī)活動(dòng)
A ①②③
B ①②④
C ②③④
D ①③④
答案:A
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2.私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制,以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是( )。
A 合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元
B 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位
C 金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人
D 最近2年年均收入不低于50萬元的個(gè)人
答案:B ?
3.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,其中屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是( )。 ①運(yùn)行獨(dú)立 ②檢查獨(dú)立 ③代碼獨(dú)立 ④指數(shù)獨(dú)立
A ①②③
B ①②④
C ②③④
D ①③④
答案:D ?
4.屬于按照交易品種的不同進(jìn)行的資本市場(chǎng)分類的是( )。 ①股票市場(chǎng) ②發(fā)行市場(chǎng) ③基金市場(chǎng) ④場(chǎng)外市場(chǎng)
A ①②
B ②③
C ③④
D ①③
答案:D ?
5.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時(shí)間為()年10月。
A 2009
B 2010
C 2011
D 2012
答案:A
6.( )將成為我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。
A 主板
B 科創(chuàng)板
C 創(chuàng)業(yè)板
D 新三板
答案:B ?
7.中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括()。(中國(guó)資本市場(chǎng)指中國(guó)內(nèi)地) Ⅰ.香港聯(lián)合交易所 Ⅱ.深圳證券交易所 Ⅲ.上海證券交易所 Ⅳ.臺(tái)灣證券交易所
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案:C
8.根據(jù)私募基金的分類,主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是( )。
A 私募證券基金
B 創(chuàng)業(yè)投資基金
C 私募股權(quán)基金
D 其他類別私募基金
答案:A
9.下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征的是()。 Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低 Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度 Ⅲ.信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松 Ⅳ.有固定的、集中的交易場(chǎng)所
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B ?
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