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[單選題]證券公司應當根據(jù)客戶的(),在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識; Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好; Ⅲ.年齡; Ⅳ.財務(wù)與收入狀況。
AⅠ.Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循( )。 Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則 Ⅱ.勤勉盡職原則 Ⅲ.公司利益至上原則 Ⅳ.誠實守信原則
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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