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[單選題]從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事()業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,可撤銷其( )。 Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.任職資格 Ⅲ.證券從業(yè)資格 Ⅳ.生產(chǎn)許可證
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
參考答案:A
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