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　　[單選題]下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的有( )。 ①法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則;③法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件;④法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　A①②

　　B②③

　　C③④

　　D①④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。 ①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí) ②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度 ③對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制 ④建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：A

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