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[單選題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息; Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案; Ⅲ.公平對(duì)待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶; Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí),并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ.Ⅱ、Ⅲ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。I 報(bào)刊II 雜志III 廣播IV 網(wǎng)絡(luò)
AI、 II
BIII、 IV
CII、 III
DI 、II 、III、 IV
參考答案:D
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