2021證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月7日)

2021-08-07 06:04:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　個人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。 ①國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定 ②一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力 ③對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識 ④對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書

　　A ①②③

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了( )要求。 ①要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配 ②在銷售和服務(wù)過程中，對普通投資者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示 ③對普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任的劃分，也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置 ④對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，由經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?


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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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