2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月14日)

2021-08-14 10:41:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金(　　)。

　　A 客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例

　　B 證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額

　　C 到期未償還融資融券債務(wù)

　　D 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　答案：D

　　證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 1000萬

　　B 2000萬

　　C 5000萬

　　D 1億

　　答案：D

　　下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是(　　)。

　　A 檢查公司財務(wù)

　　B 提議召開臨時股東會會議

　　C 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D 對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督

　　答案：C


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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