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下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求,有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
B 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益,或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)
C 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員,可以同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
D 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易
答案:C
《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定,在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求,體現(xiàn)了( )。 ①公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù) ②證券公司對顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù) ③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券 ④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)
A ①②③④
B ①③④
C ②③④
D ①④
答案:B
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