2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

2021-08-19 04:43:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括(  )。 ①證券投資顧問人員管理制度要求 ②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求 ③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng) ④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

  A ①②③

  B ①②④

  C ①②③④

  D ①③④

  答案:C

  下列有關(guān)《公司法》的說法,錯誤的是(  )。

  A 我國公司法法律體系以《公司法》為核 心

  B 最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的,但不屬于《公司法》

  C 《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

  D 實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

  答案:B


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