2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月12日)

2021-09-12 06:10:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)( )。

　　A證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A


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