中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》復(fù)習(xí)考點(diǎn)整理(7)， 更多關(guān)于中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試備考資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 或微信搜索“職上中級(jí)經(jīng)濟(jì)師”。

　　【考點(diǎn)】證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容★★★

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　1. 證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　第一層次，依據(jù)法律(***法)

　　第二層次，制定部門規(guī)章(***辦法)

　　第三層次，制定監(jiān)管規(guī)則(***規(guī)則)

　　2. 證券發(fā)行監(jiān)管

　　證券發(fā)行的審核制度分為：注冊(cè)制和核準(zhǔn)制。

　　我國(guó)自2001年3月開始對(duì)證券的發(fā)行正式實(shí)行核準(zhǔn)制

　　3. 證券交易監(jiān)管

　　4. 上市公司監(jiān)管

　　上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司并購重組三個(gè)方面。

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　　5. 證券公司監(jiān)管

　　我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。

　　(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　我國(guó)證券公司準(zhǔn)入條件：

　?、僮C券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　?、谟幸蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　?、畚唇?jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

　?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　(2)證券公司的分類監(jiān)管

　　(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管

　　(4)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管

　　(5)對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管

　　(6)證券公司市場(chǎng)退出的監(jiān)管

　　【例題：?jiǎn)芜x】保險(xiǎn)法律體系中，保險(xiǎn)公司與投保人、被保險(xiǎn)人及受益人通過保險(xiǎn)合同建立的主體間的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系，適用保險(xiǎn)(　)法律規(guī)范。

　　A.商事

　　B.刑事

　　C.民事

　　D.行政

　　【答案】C

　　【例題：?jiǎn)芜x】根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，關(guān)于證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司股東的出資應(yīng)是貨幣或經(jīng)營(yíng)中必須的非貨幣資產(chǎn)

　　B.入股股東被判處刑罰執(zhí)行完畢未逾3年者不得成為證券公司實(shí)際控制人

　　C.單位或個(gè)人可以委托他人或接受他人委托，持有證券公司股權(quán)

　　D.證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)有3名以上具有在證券也擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的經(jīng)歷

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：為了防止不良單位或者個(gè)人幕后操控、規(guī)避審批和監(jiān)管，該條例規(guī)定，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。

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