中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》復(fù)習(xí)考點(diǎn)整理(9), 更多關(guān)于中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試備考資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 或微信搜索“職上中級(jí)經(jīng)濟(jì)師”。
【考點(diǎn)】金融監(jiān)管的基本原則與理論★★★
(一)金融監(jiān)管的基本原則
1.監(jiān)管主體獨(dú)立性原則——基本前提
2.依法監(jiān)管原則
3.外部監(jiān)管與自律并重原則
4.安全穩(wěn)健與經(jīng)營(yíng)效率結(jié)合原則
5.適度競(jìng)爭(zhēng)原則
6.統(tǒng)一性原則
(二)金融監(jiān)管的理論
目前管制理論主要有“公共利益論”、“特殊利益論”和“社會(huì)選擇論” 等。
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【例題:?jiǎn)芜x】下列說(shuō)法中,屬于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)管基本原則的是( )。
A. 監(jiān)管主體的盈利性
B. 監(jiān)管主體的自律性
C. 監(jiān)管主體的獨(dú)立性
D. 監(jiān)管主體的合規(guī)性
【答案】C
【例題:?jiǎn)芜x】認(rèn)為監(jiān)管是政府對(duì)公眾要求糾正某些社會(huì)個(gè)體和社會(huì)組織的不公正、不公平和無(wú)效率的一種回應(yīng),這種觀點(diǎn)來(lái)自( )。
A.公共利益論
B.特殊利益論
C.社會(huì)選擇論
D.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論
【答案】A
【解析】公共利益論認(rèn)為監(jiān)管是政府對(duì)公眾要求糾正某些社會(huì)個(gè)體和社會(huì)組織的不公正、不公平和無(wú)效率或低效率的一種回應(yīng)。監(jiān)管被看成是政府用來(lái)改善資源配置和收入分配的手段。
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