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　　1. 如果首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以(　)。

　　A.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍，低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%;

　　B.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40%

　　C.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)芎缶W(wǎng)上發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%

　　D.中止發(fā)行

　　【答案】D

　　【解析】首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　2. 本次新股發(fā)行，發(fā)行人和承銷商可以(　)。

　　A.向私募基金配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售股票

　　C.采用超額配售選擇權(quán)

　　D.向企業(yè)年金基金配售

　　【答案】BCD

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，發(fā)行人及其承銷商也可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。發(fā)行后總股本超過4億股的，應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金配售，安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金配售。

　　3. 在本次新股發(fā)行的定價方式下，當(dāng)網(wǎng)下投資者報價后，所有報價應(yīng)按照申報價格由高到低的順序進(jìn)行排序，為了保證新股定價的合理性，應(yīng)從擬申購總量中至少(　)。

　　A.剔除10%最低報價的部分

　　B.分別剔除10%報價最高和最低的部分

　　C.剔除10%報價最高的部分

　　D.分別剔除5%報價最高和最低的部分

　　【答案】C

　　【解析】首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。

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