【股份轉讓】

　　股份有限公司股東轉讓股份以自由為原則，在特定情況下也受到一定限制：

　　1.股票轉讓的方式

　　(1)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓，轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。

　　(2)股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記;法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　2.對發(fā)起人轉讓股份的限制

　　(1)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。

　　(2)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。(2017年簡答題)

　　3.對董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份的限制

　　(1)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股份及變動情況(不論增減)。(2020年簡答題)

　　(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。(2020年簡答題)

　　(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%(≤25%);但下列兩種情形不受該規(guī)定限制：

　?、僖蛩痉◤娭茍?zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的;

　　②上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份。(2020年簡答題)

　　(5)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　?、偕鲜泄径ㄆ趫蟾婀媲?0日內;

　?、谏鲜泄緲I(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;

　?、圩钥赡軐Ρ竟竟善苯灰變r格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內;

　?、茏C券交易所規(guī)定的其他期間。

　　4.公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。

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