證券承銷(xiāo)制度
1.證券承銷(xiāo)分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。
【提示1】證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
【提示2】證券包銷(xiāo)分兩種情況:(1)先包后銷(xiāo),即證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入,然后再向投資者銷(xiāo)售,當(dāng)賣(mài)出價(jià)高于購(gòu)入價(jià)時(shí),其差價(jià)歸證券公司所有;當(dāng)賣(mài)出價(jià)低于購(gòu)入價(jià)時(shí),其損失由證券公司承擔(dān)。(2)先銷(xiāo)后包,即證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入。
2.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的,承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
3.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
4.證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi),對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。
5.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。
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