2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(5)”供考生參考,更多內(nèi)容請關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或搜索“職上金融人”微信。
對基金托管人的監(jiān)管概念解析
一、基金托管人的市場準入監(jiān)管
1、基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人:由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人:由中國證監(jiān)會核準。
2、基金托管人的職責
?、侔踩9芑鹭敭a(chǎn);②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責;
3、基金托管人的監(jiān)督義務
?、倩鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法和違反合同,拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向證監(jiān)會報告。
?、诨鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違法和違反合同,立即通知基金管理人,并及時向證監(jiān)會報告。
二、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施
1、責令整改措施
2、取消托管資格措施
3、基金托管人職責終止事由:
①被依法取消基金托管資格;
?、诒换鸱蓊~持有人大會解任;
?、垡婪ń馍?、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn);
?、芑鸷贤s定的其他情形。
習題精選
1.關(guān)于基金托管人職責終止后的處理措施,以下說法錯誤的是( )。
A、新基金托管人產(chǎn)生前,由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責
B、基金份額持有人大會應在6個月內(nèi)選任新基金托管人
C、原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料
D、新基金托管人產(chǎn)生后,原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)
參考答案:A
參考解析:新基金托管人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
2.關(guān)于基金托管人的市場準入監(jiān)管,以下說法錯誤的是( )。
A.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風險控制指標應符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
D.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應達到法定人數(shù)
參考答案:C
參考解析:基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會核準。。
【每天2小時,30天快速取證】2018年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |