2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)(7)”供考生參考,更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或搜索“職上金融人”微信。
非公募基金監(jiān)管
非公募基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容,考綱要求掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜、對(duì)非公開(kāi)募集基金募集的監(jiān)管。
概念解析
一、登記制度:向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。
二、募集方式:自行募集和委托募集
三、募集對(duì)象:向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(1)合格投資者:具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;
?、賳挝唬簝糍Y產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元
?、趥€(gè)人:金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元
(2)特殊合格投資者
①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者;
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
符合①②④項(xiàng)規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。
四、推介方式:非公開(kāi)方式
非公開(kāi)募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。
習(xí)題精選
1、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,符合私募基金募集方式的是()。
A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè),供客戶取閱
B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書(shū),投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱
C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì),參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)
答案.D
1、對(duì)于非公開(kāi)募集基金的推介,以下合規(guī)的是()。
A.參加行業(yè)高端研討會(huì),擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
B.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人,來(lái)公司聽(tīng)關(guān)于產(chǎn)品的講座,人數(shù)不超過(guò)200人
C.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過(guò)私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客,擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
D.通過(guò)微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息,并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
2、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。
A、投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額
B、具有投資公開(kāi)募集基金的投資經(jīng)歷
C、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
D、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平
答案.B
【每天2小時(shí),30天快速取證】2018年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |