2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(8)”供考生參考,更多內(nèi)容請關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或搜索“職上金融人”微信。
基金合同
基金合同屬于教材第十六章(基金的募集、交易與登記)中內(nèi)容,考綱要求掌握基金合同生效的條件。
概念解析
基金的合同生效條件如下:
封閉式基金:募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;
開放式基金:
募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于200人;
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向證監(jiān)會提交驗資報告,辦理備案手續(xù)。
證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認。
證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。
基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
習題精選
1.關(guān)于公募基金合同的成立與生效,以下表述正確的是( )。
A.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立并生效
B.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立;自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效
C.合同自簽署之日起成立并生效
D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效
答案:B
解析:投資人交納認購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。
2.基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上,基金合同生效。
A.100
B.150
C.200
D.300
答案:C
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