2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點突破(5),供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網基金從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點突破第五章(基金職業(yè)道德),共三節(jié)。
重點突破一:道德和職業(yè)道德
道德具有約束性、差異性、繼承性、具體性,道德和法律內容轉化、相互促進、目的一致,功能互補。
職業(yè)道德具有規(guī)范性、具體性、特殊性、繼承性,可以調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質、促進行業(yè)發(fā)展。
重點突破二:守法合規(guī)
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求,基本要求有:(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。
重點突破三:誠實守信
誠實守信的基本要求:(1)不得進行內幕交易和操縱市場;(2)不得進行不正當競爭;(3)不得欺詐客戶。
重點突破四:專業(yè)審慎
專業(yè)審慎的基本要求有:(1)持證上崗;(2)持續(xù)學習;(3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
重點突破五:客戶至上
客戶至上的基本要求有:(1)公平對待客戶;(2)客戶利益優(yōu)先。
重點突破六:忠誠盡責
忠誠盡責的基本要求有:(1)忠誠廉潔;(2)勤勉盡責。
重點突破七:保守秘密
要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。
試題:
1.從業(yè)人員在服務的過程中,不符合客戶至上要求的是()。
A.不以財富多寡作為服務標準
B.對特別客戶提供特別服務
C.尊重殘疾客戶
D.客戶利益優(yōu)先
答案:B
解析:客戶至上,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本要求有兩點:①客戶利益優(yōu)先;②公平對待客戶。公平對待客戶要求基金從業(yè)人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶,不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。
2.忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。
Ⅰ.忠誠廉潔
?、?勤勉盡責
?、?無私奉獻
Ⅳ.服務群眾
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面:一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責。
3.道德的特征不包括()。
A.道德具有差異性
B.道德具有繼承性
C.道德具有約束性
D.道德具有抽象性
答案:D
解析:道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。
4.誠實守信的基本要求包括()。
?、?不得欺詐客戶
?、?不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務
?、?不得進行內幕交易和操縱市場
Ⅳ.對于同行不得進行不正當競爭
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶,在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱市場行為,對于同行不得進行不正當競爭。
5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。
A.商業(yè)秘密
B.客戶資料
C.內幕信息
D.交易合同
答案:B
解析:對員工來說,首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機構。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務平臺,對企業(yè)忠誠,實際上是一種對職業(yè)的忠誠。
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