“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　2、關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金無(wú)特定存續(xù)期限

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回

　　3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是(　)。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否具有股權(quán)性

　　D、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管

　　4、下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無(wú)特定存續(xù)期限

　　B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)贖回申請(qǐng)

　　C、封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動(dòng)性更強(qiáng)，在一定程度上有利于基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的提高

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　　5、開放式基金變更的招募說明書每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6個(gè)月

　　D、年

　　6、證券投資基金依據(jù)法律形式不同，可以分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金、私募基金和債券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、基金公司董事會(huì)

　　B、基金公司股東大會(huì)

　　C、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　D、基金公司會(huì)員大會(huì)

　　8、關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金投資者是基金公司的股東

　　B、公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　C、依據(jù)基金合同成立

　　D、在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　9、習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為(　)。

　　A、中國(guó)概念基金

　　B、老基金

　　C、證券投資基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　10、基金合同的當(dāng)事人包括(　)。

　　A、基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　B、基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　C、基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　D、基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　1、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

　　2、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無(wú)特定存續(xù)期限的

　　3、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。由于開放式基金的份額不固定，為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并高度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性，這在一定程度上會(huì)給基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來不利影響

　　5、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開放式基金。開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，可分為契約型基金與公司型基金

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　8、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程。相對(duì)于1997年《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施以后發(fā)展起來的證券投資基金，習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的參與主體。我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人

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