“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十三章重點(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內容,請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
重點突破一:合規(guī)管理的目標和原則
合規(guī)管理的相關規(guī)則包括:(1)立法機關和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協會和中國證券業(yè)協會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
目標:建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系,實現對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設,確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營。
基本原則:(1)客觀性原則;(2)獨立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協調性原則。
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