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重點(diǎn)突破三:基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理
基本原則:(1)全面性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時(shí)有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。
基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類;另一類風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。
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