6.下列關(guān)于基金銷售人員行為規(guī)范的說(shuō)法中,正確的是()。A.直接代理投資者進(jìn)行申購(gòu)、贖回等基金交易
B.不保證基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
C.接受投資者現(xiàn)金
D.以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)
B【解析】基金銷售人員應(yīng)向投資者表明,所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?;痄N售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù),不得接受投資者的現(xiàn)金,不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。
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7.基金托管人出現(xiàn)()情形時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。
A.連續(xù) 3 年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)
B.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤
C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)
D.托管人高級(jí)管理人員被行政處罰
A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù) 3 年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的。(2)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
8.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù),其內(nèi)容不包括()。
A.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
B.銷售費(fèi)用分配的比例和方式
C.反洗錢(qián)義務(wù)的履行和責(zé)任劃分
D.基金投資收益的分配方式
D【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:銷售費(fèi)用分配的比例和方式,基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式,對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任,反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分,基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
9.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。
A.員工自律
B.各部門(mén)主管的監(jiān)督檢查
C.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
C【解析】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次:一是員工自律;二是各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
10.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或者()內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日
B.發(fā)布結(jié)束后 3 個(gè)工作日
C.發(fā)布之日前 5 個(gè)工作日
D.發(fā)布之日前 3 個(gè)工作日
A【解析】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人的基金宣傳推介材料, 應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū), 并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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