6.下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說法中，錯誤的是()。

　　A.金融資產(chǎn)具有較大的升值空間

　　B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　C.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　D.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)

　　A【解析】在金融市場上，資金的供給者通過投資金融工具獲得各種類型的金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類。債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。

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　　7.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，可以采取的行為是()。

　　A.采取抽獎方式銷售基金

　　B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

　　C.贈送基金份額銷售基金

　　D.低于基金銷售成本銷售基金

　　B【解析】基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：(1)在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂。(2)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。(3)未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準。(4)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(5) 其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　8.下列關(guān)于道德與法律關(guān)系的說法中，錯誤的是()。

　　A.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

　　B.有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

　　C.法律對傳播道德具有促進作用

　　D.道德和法律都是行為規(guī)范，但在根本目的上不具有一致性

　　D【解析】道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。二者都屬于上層建筑范疇， 都為一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。絕大多數(shù)的法律規(guī)范都是以道德作為價值基礎(chǔ)的，在評價標(biāo)準上與道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　9.下列不屬于證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析的作用的是()。

　　A.有利于基金投資者獲得更高的收益B.有利于促進信息的有效利用和傳播

　　C.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置D.有利于市場合理定價

　　A【解析】證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

　　10.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。

　　A.取消資格

　　B.沒收違法所得C.罰款

　　D.電話提示、警告

　　D【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

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