6、基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向()負(fù)責(zé)。
A、董事會
B、管理層
C、董事長
D、股東會
正確答案:D
【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。
7、公開披露的基金信息不包括()。
A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
B、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
D、證券投資業(yè)績預(yù)測
正確答案:D
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【解析】公開披露的基金信息包括:①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
8、()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進行必要的指導(dǎo)。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C、基金業(yè)協(xié)會
D、監(jiān)控中心
正確答案:B
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進行必要的指導(dǎo)。
9、基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。
A、年報
B、季報
C、周報
D、月報
正確答案:C
【解析】財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。
10、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以()。
A、列席公司相關(guān)會議
B、兼任公司理事
C、任免公司總經(jīng)理
D、兼任其他基金公司董事會成員
正確答案:A
【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
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