11.()是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案: B
解析: 這是有效性原則的要求。
12.基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。
A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃;大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng),樹(shù)立行業(yè)形象,正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
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B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系,全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)
C.加大研究力度,對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究,促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展
D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查
答案: D
解析: 考察基金行業(yè)自律管理的方式。
13.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。
A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
答案: A
解析: 考察證券交易所的自律管理。
14.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.5
B.10
C.20
D.30
答案: B
解析: 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
15.基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.綜合性原則
答案: D
解析: 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則包括:投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則。
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