16.()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A.公正性
B.客觀性
C.獨(dú)立性
D.專業(yè)性
答案: A
解析: 公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí), 應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
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17.根據(jù)相關(guān)法規(guī),基金年度報(bào)告應(yīng)由()獨(dú)立董事簽字同意。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
答案: A
解析: 根據(jù)相關(guān)法規(guī),基金年度報(bào)告應(yīng)由2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。
18.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。
A.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申淸材料
B.在合同生效的次日,在指定的報(bào)刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告
C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.在每年結(jié)束后60日內(nèi),在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文
答案: D
解析: 在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
19.有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。
A.申購實(shí)行已知價(jià)原則
B.贖回原則為金額贖回原則
C.開放式基金實(shí)行金額申購,份額贖回
D.基金贖回實(shí)行已知價(jià)原則
答案: C
解析: 申購、贖回實(shí)行“為知價(jià)“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。
20.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.組合籌資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
答案: B
解析: 證券投資基金的特點(diǎn):(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;(5)獨(dú)立托管、保障安全。
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