2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(19)
11.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。
A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度 ,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
B.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁
C.基金市場(chǎng)主體平等,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為
D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
答案: B
解析: 公正原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上,對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁。
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12.基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.20%
B.25%
C.30%
D.33%
答案: B
解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
13.基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案: C
解析: 基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。
14.我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指()。
A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格準(zhǔn)準(zhǔn)
C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
D.以上均不正確
答案: B
解析: 考察對(duì)重大性標(biāo)準(zhǔn)的理解。
15.投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A.T T+1
B.T+1 T+2
C.T+1 T+1
D.T+2 T+2
答案: B
解析: ―段而言,投資者申購(gòu)基金成功后,登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
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