6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
A.5
B.15
C.10
D.20
答案: C
解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。
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7.集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。
A.強(qiáng)化監(jiān)管
B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.收益穩(wěn)定
D.風(fēng)險(xiǎn)固定
答案: B
解析: 通過(guò)匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。
8.基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。
A.健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策
B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
答案: B
解析: 基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的5個(gè)主要內(nèi)容,另外還有:投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投密資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
9.在基金信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在()的介質(zhì)上保存()年。
A.可移動(dòng) 10
B.可移動(dòng) 15
C.不可修改 10
D.不可修改 15
答案: D
解析: 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。
10.增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是()。
A.較多考慮當(dāng)期收益
B.追求資本增值
C.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收益
D.既主要資本增值又注重當(dāng)期收益
答案: B
解析: 增長(zhǎng)型基金以追求資本增值為基本目標(biāo),較少考慮當(dāng)期收入。
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