11.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度,重要數(shù)據(jù)位當()并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.即時保存;異地備份
C.定期保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
答案: B
解析: 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當異地備份并且長期保存。
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12.()包含兩類重要信息,—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查,―是協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。
A.基金公告
B.基金招募說明書
C.基金合同
D.基金托管協(xié)議
答案: D
解析: 基金托管協(xié)議包含兩類重要信息,—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核査,—是協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。
13.下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是〔)。
A.登記客戶住所地
B.核對客戶的有效身份證件
C.確?;鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名你一致
D.留存有效身份證件的復印件或者影印件
答案: A
解析: 基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢法規(guī)的要求,采取相應(yīng)的措施識別客戶身份,核對客戶的有效身份證件,登記客戶身份基本信息,確?;鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致,并留存有效身份證件的復印件或影印件。
14.是否要求權(quán)利與義務(wù)的對等表現(xiàn)了法律與道德在()的不同。
A.表現(xiàn)形式
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)
C.調(diào)整范圍
D.調(diào)整手段
答案: B
解析: 道德與法律內(nèi)容結(jié)構(gòu)的不同體現(xiàn)為:法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁,或者說是行為模式和法律后果;而道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果。
15.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過()個月。
A.6
B.5
C.3
D.1
答案: C
解析: 開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過3個月。
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