6.《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》對基金管理公司申請設(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機構(gòu)主要提出的要求不包括()。
A.具備設(shè)立分支機構(gòu)的基本條件
B.全面評估經(jīng)營狀況
C.高級管理人員離職報備
D.加強風(fēng)險管理
答案: C
解析: 《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》對基金管理公司申請設(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機構(gòu)主要提出的要求包括:具備設(shè)立分支機構(gòu)的基本條件、全面評估經(jīng)營狀況、保持良好的財務(wù)狀況、加強風(fēng)險管理、申請報批、重大事項報告。
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7.目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過( )o
A.10%
B.20%
C.49%
D.51%
答案: C
解析: 目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。
8.下列()情形不可以暫停基金估值。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營業(yè)
C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
D.基金公布年報
答案: D
解析: 當(dāng)基金有以下情形時可以暫停估值:
1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。
4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。中囯證證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
9.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平,關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列()是完全正確的。
A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同,即期利率的起點在當(dāng)前時刻,而遠(yuǎn)期利率的起點在未來某一時刻
B.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望,一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具
C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠(yuǎn)期利率
D.以上選項都對
答案: D
解析: 遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。2.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同,即期利率的起點在當(dāng)前時刻,而遠(yuǎn)期利率的起點在未來某一時刻。3.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望,一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。4.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠(yuǎn)期利率。
10.如果投資者在2005年4月15日(周五,法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了貨幣市場基金份額,那么投資者享有利潤的期限至()。
A.4月 15日
B.4月 16日
C.4月 17日
D.4月 18日
答案: C
解析: 投資者于周五申購或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。
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