16.SWIFT是()的縮寫(xiě)。

　　A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)

　　B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

　　C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

　　D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

　　答案： C

　　解析： SWIFT是環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)的英文縮寫(xiě)。

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　　17.以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

　　B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

　　C.任何證券的交易單位都是有限可分的

　　D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貨利率，在借貨和賣(mài)空上沒(méi)有限制

　　答案： C

　　解析： 資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。

　　18.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是()，但這并不意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)數(shù)量的增加而逐漸降到零。

　　A.正相關(guān)的

　　B.負(fù)相關(guān)的

　　C.無(wú)關(guān)的

　　D.無(wú)法判斷

　　答案： A

　　解析： 風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，但這并不意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)數(shù)量的增加而逐漸降到零。

　　19.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)的成交原則，說(shuō)法正確的是()。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.較高的賣(mài)出價(jià)格總是優(yōu)于較低的賣(mài)出價(jià)格

　　C.較低的買(mǎi)入價(jià)總是優(yōu)于較高的買(mǎi)入價(jià)

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較晚的交易

　　答案： A

　　解析： 指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：

　　(1)價(jià)格優(yōu)先原。較高的買(mǎi)入價(jià)格總是優(yōu)于較低的買(mǎi)入價(jià)格，而較低的賣(mài)出價(jià)格總是優(yōu)于較高的賣(mài)出價(jià)格。

　　(2)時(shí)間優(yōu)先原則。如果在同一價(jià)格上有多筆交易指令，此時(shí)會(huì)遵循“先到先得”的原則，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較早的交易。在某些特定情況下,還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

　　20.所有的基金都需要選定一個(gè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績(jī)的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將()控制在一定范圍內(nèi)。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資成本

　　C.交易成本

　　D.跟蹤誤差

　　答案： D

　　解析： 指數(shù)基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將跟蹤誤差控制在一定范圍內(nèi)。

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