11. 股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn), 從而退出投資, 然后根據(jù)約定將退出所得分配給( )。
A. 基金管理人
B. 托管機(jī)構(gòu)
C. 基金的投資者和管理人
D. 基金投資者
參考答案: C
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12. 投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
B. 參與被投資企業(yè)的公司治理
C. 聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)展開(kāi)盡職調(diào)查
D. 監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況
參考答案: C
13. 股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司的投資協(xié)議中通常包含競(jìng)業(yè)禁止條款, 條款內(nèi)容一般涉及( )。
Ⅰ、競(jìng)業(yè)禁止關(guān)鍵人
?、颉⒏?jìng)業(yè)含義與范圍
?、蟆⒏?jìng)業(yè)禁止期
?、?、投資人競(jìng)業(yè)禁止
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: B
14. 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),以下表述準(zhǔn)確的是( )。
A. 基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù), 基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)
B. 募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
C. 募集機(jī)構(gòu)從募集階段開(kāi)始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
參考答案: C
15. 某證券公司宣傳材料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù), 其中不屬于基金服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的服務(wù)是( )。
A. 資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算
B. 開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管賬戶
C. 投資人名冊(cè)登記和權(quán)益登記
D. 信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)
參考答案: B
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