16. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為實(shí)行處理, 以下不屬于行政監(jiān)管措施的是( )。
A. 公開譴責(zé)
B. 責(zé)令改正
C. 監(jiān)管談話
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D. 注銷相關(guān)人員的基金從業(yè)資格
參考答案: D
17. 合伙型基金合同必備內(nèi)容不包括( )。
A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度
B. 合伙人會(huì)議
C. 稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)
D. 擬投資項(xiàng)目列表
參考答案: B
18. 以下能夠保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄的條款是( )。
A. 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款
B. 反攤薄條款
C. 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
D. 回售條款
參考答案: C
19. A 基金擬投資 X 生物科技,在某次盡職調(diào)查中 A 基金考察了 X 生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)、計(jì)劃融資的項(xiàng)目、可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文,此類工作屬于( )。
A. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查
B. 行業(yè)盡職調(diào)查
C. 法律盡職調(diào)查
D. 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查
參考答案: D
20. 某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè) A 公司,預(yù)計(jì)三年后該基金退出時(shí) A 公司的銷售收入為 10 億元,銷售成本為 4 億元,市銷率倍數(shù)為 5 倍,如該基金目標(biāo)收益率為 50%, 則 A 公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為( )億元。
A. 33.3
B. 20
C. 8.9
D. 14.8
參考答案: D
21. 信托( 契約)型股權(quán)投資基金的基金合同, 理應(yīng)包含的內(nèi)容為( )。
?、?聲明與承諾
?、?股權(quán)投資基金的募集
?、?股權(quán)投資基金的稅收
?、? 股權(quán)投資基金的清算
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案: B
22. 申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu),( )可不納入《私募基金管理人登記法律意見書》。
A. 是否存有境外股東
B. 從業(yè)人員是否全部具備基金從業(yè)資格
C. 私募基金管理人名稱中是否含有“ 私募” 相關(guān)字樣
D. 是否存有分支機(jī)構(gòu)
參考答案: B
23. 關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓, 除公司章程另有規(guī)定外, 以下表述準(zhǔn)確的是( )。
A. 股東之間實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的, 理應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
B. 股東不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C. 有限責(zé)任公司的股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
D. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的, 理應(yīng)經(jīng)其他全體股東同意
參考答案: C
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