(6) 基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,不得與( )發(fā)生沖突。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金份額持有人
D:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
答案:C
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解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生沖突。
(7) 下列關(guān)于股票基金與股票的表述中,正確的是( )。
A:股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中
B:股票基金份額凈值會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響
C:股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
D:股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中
答案:A
解析:股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中;股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次,因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
(8) 我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,( )周歲以上不滿(mǎn)( )周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能開(kāi)立基金賬戶(hù)。
A:16;18
B:14;18
C:14:16
D:18;20
答案:A
解析:我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為18~70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿(mǎn)18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。
(9)基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話(huà)體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。
A:健全性
B:有效性
C:獨(dú)立性
D:相互制約
答案:B
解析:基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義:一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過(guò)程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。
(10) 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括( )。
A:制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B:依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
C:對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
D:依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處
答案:D
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):教育和組織會(huì)員遵守基金法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);提供會(huì)員服務(wù)、組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
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