A:部門獨(dú)立性
B:機(jī)制獨(dú)立性
C:問責(zé)獨(dú)立性
D:以上都不對
答案:A
解析:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。
(7)將眾多投資者的資金集中起來,并委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A:集合理財(cái)
B:組合投資
C:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D:分散風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢,降低投資成本。
(88) 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點(diǎn)的是()
A:申購與贖回渠道
B:申購和贖回的開放時(shí)間
C:申購和贖回的原則與程序
D:拒絕或暫停申購的情形
答案:D
解析: QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的相同點(diǎn)為:申購與贖回渠道;申購和贖回的開放時(shí)間;申購和贖回的原則與程序。
(9) 基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:B
解析:
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》,基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
(10) 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的( )以上,可辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
A:50%
B:60%
C:80%
D:100%
答案:C
解析:
基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
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