16.關(guān)于基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)的說法,不正確的是【A 】。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)應(yīng)與基金管理人的債務(wù)相抵消
B.對(duì)管理人不合規(guī)的投資指令拒絕執(zhí)行
C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D.與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的,應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
【答案解析】:在保證基金財(cái)產(chǎn)安全的具體措施中有基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消的規(guī)定。
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17.【C 】多屬于階段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品。
A.人員推銷
B.廣告促銷
C.營(yíng)業(yè)推廣
D.公共關(guān)系
【答案解析】:此題考查基金的促銷手段?;鸬拇黉N銷手段有人員推廣、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系。其中,營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金。
18.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位,就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于【B 】的內(nèi)容。
A.銷售業(yè)務(wù)流程控制
B.監(jiān)察稽核控制
C.內(nèi)部環(huán)境控制
D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
【答案解析】:本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容。
19.在進(jìn)行【C 】時(shí)使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。
A.主動(dòng)債券組合管理
B.被動(dòng)債券組合管理
C.積極債券組合管理
D.消極債券組合管理
【答案解析】:債券互換是積極債券組合管理中的內(nèi)容,其包括三種形式:替代互換、市場(chǎng)間利差互換和稅差激發(fā)互換。因此題中選C。
20.如果投資者在2005年4月15日(周五,法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作)贖回了基金份額,那么投資者享有利潤(rùn)的期限至【C 】。
A.4月15日
B.4月16日
C.4月17日
D.4月18日
【答案解析】:依據(jù)有關(guān)法律文件,貨幣市場(chǎng)基金中當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不再享有基金的分配權(quán)益。具體而言就是,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)分配權(quán)益。
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