6.某類基金共6只,2016年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為(??)。
A.8.5%和8.8%
B.8.4%和9.2%
C.9.2%和9.2%
D.8.4%和8.8%
答案:A
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解析:(注意要先給數(shù)據(jù)排序)凈值增長率平均數(shù)=(8.4%+7.2%+9.2%+10.1%+6.3%+9.8%)/6=8.5%,中位數(shù)=(9.2%+8.4%)/2=8.8%。
7.基金運營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是( )。
A.基金管理人
B.滬深交易所
C.基金托管人
D.券商
答案:A
解析:國家稅務總局發(fā)布的《關(guān)于明確金融、房地產(chǎn)開發(fā)、教育輔助服務等增值稅政策的通知》規(guī)定:“資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為,以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人”。
8.下列關(guān)于期貨交易中的“投機”的表述中,錯誤的是( )。
A.投機者承擔了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風險
B.投機者承擔了風險,并提供風險資金
C.投機交易減弱了市場的流動性
D.投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量
答案:C
解析:投機交易增強了市場的流動性,承擔了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風險,是期貨市場正常運營的保證。
9.當前,我國基金管理費常用的計提方法和支付方式是( )。
A.逐日計提,按月支付
B.逐日計提,按日支付
C.逐月計提,按季支付
D.逐月計提,按月支付
答案:A
解析:當前,我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提,按月支付。
10.下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中,錯誤的是( )。
A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易
B.在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令
C.交易員負責審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,對于可能不盈利指令能夠拒絕
D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風險控制等環(huán)節(jié)
答案:C
解析:交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,違規(guī)指令將被攔截,反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員。
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