11.辦理私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,可由()等監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。
?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
?、?獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅲ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十二條和第十四條,辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。該條款中所述的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。
12.辦理私募投資基金份額(權(quán)益)登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)不包括()。
A:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)的絕對控股子公司B:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)
C:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司D:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司答案:C
解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十三條,辦理私募投資基金份額(權(quán)益)登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司(或其絕對控股子公司)及商業(yè)銀行。
13.辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的()。
Ⅰ.真實(shí)
?、?完整
?、?準(zhǔn)確
?、?有效
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十三條,辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,可開立注冊登記賬戶,用于基金投資人認(rèn)(申)購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收,并設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障投資人資金安全。
14.下列關(guān)于私募基金外包服務(wù)的說法,錯誤的是()。
A:外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動B:基金管理人不可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù),必須委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)C:未經(jīng)基金管理人同意,外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包D:基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前,應(yīng)與外包機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任答案:B
解析:B項(xiàng),根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十二條,基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。
15.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。
?、?安全保管基金財產(chǎn)
?、?按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
?、?按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
Ⅴ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:D
解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項(xiàng)外,基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):①對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立;②保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;③按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;④對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見;⑤復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
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