6.關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)板股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( A)。
A最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元
B依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
C業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力
D主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
解析:選項(xiàng)A內(nèi)容是創(chuàng)業(yè)板上市的條件。
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7.私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略是具有(D )特性的投資戰(zhàn)略。
A周期長、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)
B周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)
C周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)
D周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差
解析:私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)略。
8.基金信息披露最主要的責(zé)任人是( B)。
A基金上市交易的證券交易所
B基金管理人
C基金注冊登記人
D基金托管人
解析:基金信息披露最主要的責(zé)任人是基金管理人;證監(jiān)會(huì)是基金信息披露的主要監(jiān)管者。
9.下列屬于中臺(tái)部門的是(B )。
A清算部
B監(jiān)察稽核部
C信息技術(shù)部
D以上都正確
解析:中臺(tái)部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
10.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中,錯(cuò)誤的是( B)。
A以機(jī)構(gòu)投資者為主,合規(guī)的自然人也可以投資
B投資者直接交易
C分級(jí)結(jié)算原則
D設(shè)定股份交易最低限額
解析:投資者不能直接交易,應(yīng)當(dāng)委托交易。
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