6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利不包括()。
A.日常投資決策權(quán)
B.基金投資收益權(quán)
C.基金份額處置權(quán)
D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
答案: A
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解析: 本題考查基金份額持有人的權(quán)利。
7.下列不屬于系列基金特點的是()。
A.強大的擴張功能
B.簡化管理
C.提高成本
D.降低成本
答案: C
解析: 從基金公司經(jīng)營管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢,表現(xiàn)在以下兩方面:①簡化管理、降低成本;②強大的擴張功能。
8.()也稱為誠信,就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。
A.守法合規(guī)
B.誠實守信
C.客戶至上
D.忠誠盡責(zé)
答案: B
解析: 誠實守信也稱為誠信,就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。
9.基金主要投資比例應(yīng)符合()。
A.—只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B.對于開放式基金來說,為了應(yīng)對日常贖回, 法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券
C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容
D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù),法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%
答案: B
解析: 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定,法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對于基金回購贖回業(yè)務(wù),法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金,金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。。
10.存在特殊情況時,監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是()。
A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時,除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜
B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉
C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況,審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査
D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉
答案: D
解析: 在以下特殊情況下,監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利:(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時,除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況,審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査。
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