6.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以()。
A.兼任其他基金公司董事會成員
B.兼任公司理事
C.任免公司總經(jīng)理
D.列席公司相關(guān)會議
答案: D
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解析: 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
7.銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則不包括()。
A.易入原則
B.不可測原則
C.成長原則
D.利潤原則
答案: B
解析: 銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循以下原則:⑴易入原則、⑵可測原則、⑶成長原則、⑷識別原則、(5)利潤原則。
8.下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是()。
A.正確處理投訴,是合規(guī)管理中的重要項目
B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù),強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題,可以降低基金公司聲譽風險
C.隨著基金管理人運作日益復雜,投訴也隨之變得越來越多
D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度,建立了完整的投訴處理流程
答案: B
解析: 合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù),強調(diào)共同利益并且負責任的承諾解決問題,可以降低基金公司運作風險。
9.下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別,說法錯誤的是().
A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,基金反映的則是一種信托關(guān)系
B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動
C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具
D.股票投資風險通常大于基金投資風險
答案: B
解析: 基金與股票、債券的差異表現(xiàn)為;1,反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系.基金反映的是一種信托關(guān)系:2.所籌資金的投同不同。股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具:3.投資收益與風險大小不同。通常倩況下.股票價格的波動性較大,是一種高風險、高收益的投品種,基金是一種風險相對適中,收益相對穩(wěn)健的投資品種。
10.基金信息披露的作用不包括()。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突和利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有利于降低系統(tǒng)風險
答案: D
解析: 基金信息披露的4個作用;有利于投資者的J價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;有利于防止信息濫用。
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