6.()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時,應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。
A.公正性
B.客觀性
C.獨立性
D.專業(yè)性
答案: A
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解析: 公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時, 應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。
7.根據(jù)相關(guān)法規(guī),基金年度報告應(yīng)由()獨立董事簽字同意。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
答案: A
解析: 根據(jù)相關(guān)法規(guī),基金年度報告應(yīng)由2/3以上獨立董事簽字同意。
8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。
A.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申淸材料
B.在合同生效的次日,在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告
C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.在每年結(jié)束后60日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
答案: D
解析: 在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
9.有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。
A.申購實行已知價原則
B.贖回原則為金額贖回原則
C.開放式基金實行金額申購,份額贖回
D.基金贖回實行已知價原則
答案: C
解析: 申購、贖回實行“為知價“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。
10.證券投資基金的特點不包括()。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.組合籌資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
D.嚴格監(jiān)管、信息透明
答案: B
解析: 證券投資基金的特點:(1)集合理財、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風(fēng)險;(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān);(4)嚴格監(jiān)管、信息透明;(5)獨立托管、保障安全。
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