6.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。
A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案: D
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解析: 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
7.()是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。
A.增長(zhǎng)型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩(wěn)健型基金
答案: A
解析: 増長(zhǎng)型基金是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。
8.下列不是1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存左的問題是()。
A.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制,不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門
B.法律體系健全
C.缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依。監(jiān)管不力的問題
D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貨款資產(chǎn)無法回收的困擾、咨產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。
答案: B
解析: 老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:一是缺乏基本的法律法規(guī),普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題;二是受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制,老基金并不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門.因此它們實(shí)際上是一種直接投資基金.而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金:三是這些老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾.資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高:總體而言.這一階段中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展帶有很大的探索性與自發(fā)性。
9.以下關(guān)于單個(gè)債券與債券基金的描述,錯(cuò)誤的是()。
A.與債券的利息相比,債券基金分配的收益相對(duì)固定
B.根據(jù)價(jià)格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計(jì)算出債券的到期收益率
C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險(xiǎn)高低的重要指標(biāo)
D.債券基金沒有確定的到期日
答案: A
解析: 債券基金的收益不如債券的利息固定。
10.證卷投資基金具有集合投資的特點(diǎn),集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。
A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)
B.利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
C.獨(dú)立托管保障安全
D.降低投資成本
答案: D
解析: 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是降低投資成本。
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