11.結算代理制度是指經(jīng)()批準可能開展結算代理業(yè)務的金融機構法人,受市場其他參與者的委托,為其辦理債券結算業(yè)務的制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.國務院
D.證券業(yè)協(xié)會
答案:B
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解析:結算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人,受市場其他參與者的委托,為其辦理債券結算業(yè)務的制度。
12.某可轉換債券面值 100 元,轉換比例為 20,2016 年 3 月 15 日,可轉換的交易價格為 126 元,而標的股票交易價格為 6 元,如果標的股票股價繼續(xù)上漲,以下說法錯誤的是()。
A.該可轉債的債券面值將隨之上升
B.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強
C.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升
D.該可轉債的價值將隨之上漲
答案:A
解析:如果標的股票股價繼續(xù)上漲,該可轉債價格的權益屬性將進一步增強,轉換權利價值將隨之上升,可轉債的價值也將隨之上漲。對債券面值沒有影響。
13.基金公司投資交易過程中,監(jiān)控組合投資交易情況的部門有()。
?、?基金經(jīng)理及投資總監(jiān)
Ⅱ.法律監(jiān)管部
?、?風險監(jiān)管部
Ⅳ.交易管理部
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:在投資組合構建及執(zhí)行過程中,投資部須將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會,對投資組合的潛在風險進行充分估計并制定風險預案?;鸾?jīng)理以及投資總監(jiān)、法律監(jiān)察部、風險管理部、交易管理部等部門均會對組合的投資交易情況進行監(jiān)控。
14.不需要繳納過戶費的是()。
A.基金
B.股票
C.債券
D.B 股
答案:A
解析:基金交易目前不收過戶費。股票、債券、B 股都需要繳納過戶費。
15.某股價平均數(shù),按簡單算術平均法計算,選擇 A、B、C 三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價為 8.00 元、9.00 元、7.60 元,當天 B 股票拆為 3 股,次日為股動日。次日,這三種股票的收盤價分別為 8.20 元、3.40 元、7.80 元。計算該日修正股價平均數(shù)為()元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
答案:C
解析:修正的股價平均數(shù)=計算期股價總額/新除數(shù);新除數(shù)=股份變動后的總價格/股份變動前的平均數(shù),B 拆為 3 股,每股 3.00;變動前 3 種股票的平均數(shù)為(8.00+9.00+7.60)/3=8.20;新除數(shù)=(8.00+3.00+7.60)/8.20=2.27;修正的股價平均數(shù)=(8.20+3.40+7.80)/2.27=8.55。
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