16.期貨市場(chǎng)的交易制度不包括()。
A.信息披露制度
B.對(duì)沖平倉(cāng)制度
C.保證金制度
D.盯市制度
答案:A
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解析:期貨市場(chǎng)的交易制度主要包括:
(1)保證金制度;(包括選項(xiàng) C)
(2)盯市制度;(包括選項(xiàng) D)
(3)對(duì)沖平倉(cāng)制度;(包括選項(xiàng) B)
(4)交割制度。
17.證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于交易額的()。
A.3‰
B.5‰
C.2‰
D.2.5‰
答案:A
解析:證券公司向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的 3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
18.附息票據(jù) A 和 B,面額均為 10000 元,距離到期日還有 6 個(gè)月。A 票面利率為 5%,B 票面利率為 4%。若持有到期,投資 A 比投資 B 可多獲得的利息收益為()。
A.100 元
B.50 元
C.500 元
D.600 元
答案:B
解析:根據(jù)公式:本利和=本金*(1+利率*期限),票據(jù) A=10000*(1+5%*0.5)=10250元,票據(jù) B=10000*(1+4%*0.5)=10200 元,利息收益之差=10250-10200=50 元。
19.某農(nóng)場(chǎng)計(jì)劃三個(gè)月后賣(mài)出一批玉米,但他們擔(dān)心玉米價(jià)格在接下來(lái)的三個(gè)月下跌,想利用衍生工具規(guī)避玉米下跌風(fēng)險(xiǎn),又不愿意承擔(dān)交易對(duì)手方違約的信用風(fēng)險(xiǎn),則應(yīng)進(jìn)行()。
A.賣(mài)出玉米期貨合約
B.賣(mài)出玉米遠(yuǎn)期合約
C.買(mǎi)入玉米期貨合約
D.買(mǎi)入玉米遠(yuǎn)期合約
答案:A
解析:選項(xiàng) A 符合題意:遠(yuǎn)期合約的履行沒(méi)有保證,當(dāng)價(jià)格變動(dòng)對(duì)其中一方有利時(shí),交易對(duì)手有可能沒(méi)有能力或沒(méi)有意愿按規(guī)定履行合約,因此遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高。根據(jù)題意應(yīng)選擇期貨合約(BD 不符合題意),投資者預(yù)計(jì)未來(lái)價(jià)格下跌會(huì)選擇選擇賣(mài)出玉米期貨合約以應(yīng)對(duì)未來(lái)價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。
20.當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí),以下不符合境外托管資格規(guī)定的是()。
A.最近 2 年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本 30 億美元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模 1500 億美元
D.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
答案:A
解析:托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù):
(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(選項(xiàng) D 符合)
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于 10 億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于 1 000 億美元或等值貨幣;(選項(xiàng) BC 符合)
(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;
(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;
(5)具備安全、高效的清算、交割能力;
(6)最近 3 年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。(選項(xiàng) A 不符合)
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