基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月23日)

2019-09-23 18:06:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單項(xiàng)選擇題】政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取( )等行政監(jiān)管措施和行政處罰。

　?、?責(zé)令改正

　?、?公開譴責(zé)

　?、?暫停會(huì)員資格

　?、?出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

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　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。

　　【單項(xiàng)選擇題】國(guó)際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過(guò)70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

　　A、信托計(jì)劃

　　B、發(fā)行股票

　　C、發(fā)行債券

　　D、IPO

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國(guó)際股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀。國(guó)際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過(guò)70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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