11.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

　　A.投資部、研究部以及風險控制部

　　B.投資部、交易部以及風險控制部

　　C.研究部、交易部以及風險控制部

　　D.投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D　解析：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。

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　　12.下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是( )。

　　A.在業(yè)務基本規(guī)程中對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性

　　B.銷售業(yè)務和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程，經辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權范圍內進行

　　C.加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質

　　D.建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率

　　正確答案:B　解析：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構應按照國家有關法律法規(guī)及銷售業(yè)務的性質和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險點并采取控制措施;②在業(yè)務基本規(guī)程中，應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性;③加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質;④應建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風險所采取的措施。

　　13.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。

　　A.金融股權

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　正確答案:C　解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。

　　14.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。

　　A.拍賣

　　B.協(xié)商

　　C.公開招標

　　D.公開競價

　　正確答案:D　解析：通過公開競價的方式決定交易價格是證券交易所的特征之一。

　　15.基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付行為稱為( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.結算

　　正確答案:C　解析：資金結算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

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